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　　BG大遊官網入口！金融行為，財經動態出國留學網專題頻道中國基金業協會欄目，提供與中國基金業協會相關的所有資訊，希望我們所做的能讓您感到滿意！ 中國基金業協會將是根據《社會團體登記管理條例》設立的全國基金行業自律性組織,為非營利性的社會團體法人。當前,我國證券投資基金業尚沒有自己獨立的自律組織,而是統一納入中國證券業協會的自律管理體系中。2001年8月28日,中國證券業協會基金公會成立。2002年12月4日,中國證券業協會證券投資基金業委員會成立,承接了原基金公會的職能和任務,在證券業協會的領導下開展基金行業的自律管理工作。證券投資基金業委員會的主要職責是調查、收集、反映業內意見和建議,研究、論證業內相關政策與方案,草擬或審議證券投資基金業務有關規則、職業標準、工作指引和自律公約,協助開展業內教育培訓、國際交流與合作等。

　　伴隨著2022年基金從業資格考試時間越來越近，中國基金業協會也是發布了一份《基金從業人員管理規則》.這一份管理條例更多的還是針對今年考試上岸的考生們夢澤羅拉，下面就和小編一起來看看吧.歡迎閱讀本文，關注本站即可獲取更多精彩資訊.

　　第一條 為了加強從業人員自律管理，規範從業人員執業行為，促進基金行業機構合規、穩健運行，保護投資者合法權益，根據《證券投資基金法》《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》等法律法規、監管規定以及《中國證券投資基金業協會章程》，制定本規則。

　　第二條 從業人員應當遵守法律法規，恪守職業道德和行為規範夢澤羅拉，按照本規則規定，向中國證券投資基金業協會（以下簡稱協會）注冊，取得基金從業資格（以下簡稱從業資格）。

　　第三條 機構承擔從業人員資格管理主體責任，應當加強從業人員職業道德教育，明確行為規範，建立健全從業人員資格管理制度，組織實施從業人員資格管理和後續職業培訓，按照有關規定向協會報送信息。

　　機構在聘任從業人員時，應當充分了解從業人員的工作背景、守法合規情況、職業道德和誠信情況BG大遊官網入口、業務素質、工作能力、工作變動情況，對其是否勝任擬聘任崗位進行認真評估，審慎作出聘任決定夢澤羅拉。

　　（四）從事基金銷售BG大遊官網入口、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統服務等業務的基金服務機構。

　　第五條 本規則所稱從業人員是指以機構名義進行基金業務活動的人員，包括與機構建立勞動關系的正式員工及建立勞務關系或者勞務派遣至機構的其他人員等。下列從業人員應當注冊取得從業資格：

　　（一）公募基金管理人、從事私募資產管理業務的證券期貨經營機構及私募證券投資基金管理人中從事與基金業務相關的基金銷售、產品開發、研究分析、投資管理、交易、風險控制、份額登記、估值核算、清算交收、監察稽核、合規管理、信息技術、財務管理等專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

　　（二）私募股權（含創投）投資基金管理人的法定代表人、執行事務合伙人（委派代表）、合規風控負責人等高級管理人員；

　　（三）基金託管人中從事與基金業務相關的賬戶管理、資金清算、估值復核、投資監督、信息披露、內部稽核監控等專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

　　（四）基金服務機構中從事與基金業務相關的基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統服務等專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

　　第六條 協會依法依規履行制定行業執業標準和業務規範夢澤羅拉，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓職責。

　　第七條 從業資格考試設置科目一《基金法律法規、職業道德與業務規範》、科目二《證券投資基金基礎知識》及科目三《私募股權投資基金基礎知識》等科目。

　　2016年證券從業考試即將來臨，廣大考生們在看書的同時，也要分清主次，把握重要知識點。出國留學網證券從業考試欄目為大家分享“中基協進一步規範私募服務業務”，希望對考生們能有所幫助。想了解更多關于證券從業考試的訊息，請繼續關注我們網站的更新。

　　昨日，中國證券投資基金業協會(以下簡稱“協會”)就《私募投資基金服務業務管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《管理辦法》)向社會公開征求意見。

　　《管理辦法》明確了私募基金服務機構與私募基金管理人的法律關系，全面梳理私募基金服務行業的業務類別，提出各類業務的職責邊界和自律管理要求，重點規範份額登記、估值核算、信息技術系統服務等三項服務業務。

　　值得指出的是，《管理辦法》引入了服務機構的退出機制，引導各業務相關方在服務業務中各盡其責，打造良好的行業生態，促進私募基金服務業務持續健康發展。

　　此前夢澤羅拉，為支持私募基金管理人特色化、差異化發展，降低運營成本，提高核心競爭力，協會于2014年底發布了《基金業務外包服務指引》(以下簡稱《外包指引》)。《外包指引》明確了基金服務業務範圍，對基金業務服務活動主要採取備案管理。

　　截至目前，協會已先後公布三批共44家服務機構備案名單夢澤羅拉。服務機構備案工作促進了私募基金服務行業市場化、規範化、多樣化競爭格局的初步形成。

　　但是夢澤羅拉，隨著私募基金行業日益發展壯大，機構和產品數量爆發式增長，產品設計靈活復雜，需求千差萬別，初具規模的私募基金服務行業也面臨諸多挑戰。從協會日常自律管理和調研的情況看，這一行業存在服務類別履行職責不明確、服務邊界界定不清、服務機構與私募基金管理人的權責劃分不清等問題。

　　在此背景下，出台一部更為明晰、完善、契合新趨勢的辦法顯得尤為重要。記者獲悉，2015年10月以來，協會組織召開了服務機構座談會，向部分證券公司、公募基金管理人、商業銀行等服務機構征求意見、組織調研，在深入總結調研成果的基礎上，經協會會長辦公會多次討論，並征求證監會意見後，形成《管理辦法》。

　　《管理辦法》合並了《外包指引》的主要條款，包括服務機構的法律地位、基金管理人在業務外包中的法定職責、募集結算資金的安全保障機制等，同時新增了各類服務業務的定義、業務邊界、權責劃分和退出機制等內容。

　　具體來看，《管理辦法》釐清了私募基金服務行業的法律關系，區別基金託管業務與基金資產保管業務。投資者與管理人及託管人之間是信託關系，管理人和託管人同時承擔雙重受託責任。而私募基金在不選擇託管的情況下，可以委託資產保管機構代為安全保管基金資產，管理人和資產保管機構之間是委託代理關系。

　　《管理辦法》同時全面梳理了私募基金服務行業的業務類別，設單章重點規範了基金份額登記業務、基金估值核算業務、信息技術系統三項業務，上述業務記載了投資者信息、產品運作數據和各類基金業務運營流程，是私募基金行業大數據平台的構建基...

　　近期，中國基金業協會會長洪磊在“騰訊中國私募基金年會2016”上的發表講話，主要針對私募基金行業發展及私募基金監管問題，想知道具體詳情嗎？跟著出國留學網證券從業資格考試頻道一起了解一下吧，更多證券行業相關信息與資訊請關注本頻道。

　　大家上午好!我很高興來到本次論壇，就私募基金行業發展問題與大家交換看法，順便介紹一下基金業協會對私募基金監管的基本思路，凝聚市場共識，共謀規範發展。

　　根據2013年6月修訂的《證券投資基金法》和中央編辦對證監會的授權，以及2013年底證監會對中國基金業協會的授權，自2014年2月7日開始，協會正式開始辦理私募基金管理人登記和私募基金產品備案。兩年來，私募基金發展非常迅速，已經成為中國資本市場上不可或缺的力量。截止2016年2月29日，協會已登記私募基金管理人25,979家，備案私募基金26,387只，認繳規模5.5萬億元，實繳規模4.42萬億元，私募基金從業人員39.18萬人BG大遊官網入口。私募基金在完善多層次資本市場，擴大資本市場融資能力，增強資本市場對實體經濟的服務功能方面都發揮了重要的作用。

　　但是在登記備案過程中，我們發現市場機構和廣大投資者普遍有一個誤區，認為登記備案就是審批，管理人登記成功就意味著獲得了牌照。這造成了一大批沒有產品的私募基金管理人紛紛來協會登記，部分已經發行了產品的私募基金管理人反而不來登記，或者登記後沒有將全部產品進行備案。在這裡，我想重申三點。第一、登記備案不是行政審批，更不是變相行政審批。審批是事先對申請事項和申請材料進行的嚴格的實質審查，並且要給出是否同意的決定。登記備案是對申請文件的形式審查，只對申請文件的完整性和規範性提出要求，不設許可門檻。第二、私募基金管理人申請登記備案BG大遊官網入口，就要對申請事項和申請文件的合法性、真實性承擔法律責任，就是要承認接受法律法規和自律規則的約束。第三，監管機構和自律組織以登記備案文件為依據、為基礎進行事中事後監督處罰。

　　私募基金方興未艾，為推動行業長期健康穩定發展，中國基金業協會正在全面修訂《會員管理辦法》，加快7個自律管理辦法和2個指引的修訂與出台。依託全面覆蓋登記備案、募集行為、投資顧問業務、信息披露、內部控制、合同指引、託管業務BG大遊官網入口、外包業務、從業人員管理的自律規則體系，協會的工作重心將從原來的事前登記備案逐步轉向事中事後監測檢查和紀律處分。下面，就私募基金行業的自律監管，我想談三個問題，為什麼要管，管什麼，以及今後怎麼管。

　　今年2月1日，協會發布《私募投資基金管理人內控指引》，2月4日發布《私募投資基金信息披露管理辦法》，2月5日發布《關于進一步規範私募基金管理人登記若幹事項的公告》。市場對這些自律規則，特別是2月5日的公告反應良好，但同時，我們也聽到了一些不同的聲音。

　　當前，全球主要經濟體已經進入“後工業時代”，主要經濟體的金融業都面臨相似的困境，經濟增長乏力，銀行信貸資產難以找到保本保收益的貸款項目，中央銀行基準利率已趨于零，金融業正在進入一個混業經營、創新、競爭的大資管時代。“後工業化時代”經...

　　2016年3月18日，中國基金業協會針對私募基金登記備案熱點問題進行了解答，想知道具體有哪些問題解答嗎？跟著出國留學網證券從業資格考試頻道一起了解一下吧，更多證券行業相關信息與資訊請關注本頻道。

　　問：《私募基金管理人登記法律意見書》和《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》的基本要求有哪些?

　　答：從已提交的《私募基金管理人登記法律意見書》和《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》(以下簡稱《法律意見書》)情況看，總體上發揮了專業法律服務機構的盡職調查和中介制衡作用。但也存在《法律意見書》缺乏盡職調查過程描述和判斷依據、多份《法律意見書》內容雷同、簡單發表結論性意見、未核實申請機構系統填報信息等問題。現就律師事務所及其經辦律師出具《法律意見書》的內容與格式的一般性要求說明如下：

　　一、參照《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》和《律師事務所證券法律業務執業規則(試行)》的相關要求，律師事務所及其經辦律師出具的《法律意見書》內容應當包含完整的盡職調查過程描述，對有關事實、法律問題作出認定和判斷的適當證據和理由。

　　二、律師事務所及其經辦律師應當按照《私募基金管理人登記法律意見書指引》，就各具體事項逐項發表明確意見，並就私募基金管理人登記申請是否符合中國基金業協會的相關要求發表整體結論性意見。

　　三、《法律意見書》的陳述文字應當邏輯嚴密，論證充分，所涉指代主體名稱、出具的專業法律意見內容具體明確。《法律意見書》所涉內容應當與申請機構在私募基金登記備案系統填報的信息保持一致，若系統填報信息與盡職調查情況不一致的，應當做出特別說明。律師事務所及其經辦律師在《法律意見書》中不得瞞報信息，應當確保《法律意見書》不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。

　　四、律師事務所及其經辦律師應當參照《律師事務所證券法律業務執業規則(試行)》，根據實際需要採取合理的方式和手段，獲取適當的證據材料。律師事務所及其經辦律師可採取的盡職調查查驗方式包括但不限于審閱書面材料、實地核查、人員訪談、互聯網及數據庫搜索、外部訪談及向行政司法機關、具有公共事務職能的組織、會計師事務所詢證等。律師事務所及其經辦律師應當制作並保存相關盡職調查的工作記錄及工作底稿。

　　五、《法律意見書》應當包含律師事務所及其經辦律師的承諾信息。示例：本所及經辦律師依據《證券投資基金法》、《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》和《律師事務所證券法律業務執業規則(試行)》等規定及本《法律意見書》出具日以前已經發生或者存在的事實，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信用原則，進行了充分的核查驗證，保證本《法律意見書》所認定的事實真實、準確、完整，所發表的結論性意見合法、準確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。本所及其經辦律師同意將本《法律意見書》作為相關機構申請私募基金管理人登記或重大事項變更必備的法定文件，隨其他在私募基金登記備案系統填報的信息一同上報，並願意承擔相應的法律責任。

　　六、律師事務所及其經辦律師在《法律意見書》上的簽字簽章齊全BG大遊官網入口，出具日期清晰明確。《法律意見書》及私募基金登記備案系...

　　2015年度，需年檢總人數5145人，涉及機構192家。5053人通過年檢，92人未通過年檢。

　　根據基金業從業人員資格管理相關規定，自本公告發布之日起，中國基金業協會對未通過年檢人員暫停其從業資格，相關情況記入個人誠信檔案。未通過年檢人員所在機構應于2016年3月21日至3月31日進行自查整改。

　　機構完成自查整改後，中國基金業協會將在收到機構整改報告及相關人員情況說明後，5個工作日內恢復其從業資格。未按期完成整改的從業人員，中國基金業協會將注銷其從業資格證書。

　　中國基金業協會日前發布了一系列新規，其中包括《私募投資基金信息披露管理辦法》。根據該辦法，私募基金在運作期間應當每季度向投資者披露信息，單只規模在5000萬元以上的私募證券投資基金應每月向投資者披露上述信息。

　　管理辦法要求，私募基金相關信息披露義務人應當向投資者披露的信息包括:基金合同；招募說明書等宣傳推介文件；基金銷售協議中的主要權利義務條款(如有)；基金的投資情況；基金的資產負債情況；基金的投資收益分配情況；基金承擔的費用和業績報酬安排；可能存在的利益衝突；涉及私募基金管理業務、基金財產、基金託管業務的重大訴訟、仲裁；中國證監會以及中國基金業協會規定的影響投資者合法權益的其他重大信息。

　　管理辦法對基金運作期間的信息披露作出了詳細規定。根據新規，私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每季度結束之日起10個工作日以內向投資者披露基金淨值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。單只私募證券投資基金管理規模金額達到5000萬元以上的，應當持續在每月結束之日起5個工作日以內向投資者披露基金淨值信息。此外，私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結束之日起4個月以內向投資者披露報告期末基金淨值和基金份額總額、基金的財務情況BG大遊官網入口、基金投資運作情況和運用槓桿情況等信息。

　　華東一位中型規模私募基金人士表示，“新的信披辦法要求比較嚴格，從私募基金角度相關工作量增加很多，但對行業發展是利好，未來管理會逐步標準化，對私募是一個規範的過程。”

　　值得注意的是，協會日前還發布了《關于進一步規範私募基金管理人登記若幹事項的公告》，取消私募基金管理人登記證明，同時加強信息報送相關要求，新申請私募基金管理人登記、已登記私募基金發生部分重大事項變更，需提交法律意見書，私募基金高管人員基金從業資格有了明確規定。

　　截止至2015年12月，中國證券投資基金業協會公布了基金管理公司社保及企業年金管理規模排名，具體名單如下：

　　截止至2015年12月，中國證券投資基金業協會公布了基金管理公司非貨幣基金管理規模前20名，具體名單如下：